ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Постановление Правительства РФ от 3 июня 2010 г. N 396 "Об утверждении Правил передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии"
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для
финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемые Правила передачи государственной управляющей
компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации
в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование
накопительной части трудовой пенсии.
Председатель Правительства
Российской Федерации В. Путин
Правила
передачи государственной управляющей компании средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших
в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств
страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии
(утв. постановлением Правительства РФ от 3 июня 2010 г. N 396)
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи Пенсионным фондом
Российской Федерации государственной управляющей компании средств
пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц, не
воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля управляющей
компании или негосударственного пенсионного фонда, путем передачи
активов, приобретенных им за счет поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на
финансирование накопительной части трудовой пенсии, при условии, что
приобретенные активы являются ценными бумагами, которые разрешены для
инвестирования средств пенсионных накоплений в расширенном инвестиционном
портфеле государственной управляющей компании и для перевода между
инвестиционными портфелями разных финансовых лет (далее - средства
пенсионных накоплений в виде разрешенных активов).
2. Передаче средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
предшествует согласование государственной управляющей компанией структуры
передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
по форме согласно приложению N 1.
Государственная управляющая компания в срок не позднее 3 рабочих
дней со дня получения от Пенсионного фонда Российской Федерации
предложения о согласовании структуры передаваемых ей средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов подписывает указанный документ и
направляет его в Пенсионный фонд Российской Федерации либо представляет
мотивированный отказ в согласовании.
3. Ценные бумаги передаются по рыночной стоимости, рассчитанной в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти в области финансовых рынков, определяющими расчет
рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений.
Рыночная стоимость указанных активов рассчитывается по итогам
рабочего дня, предшествующего дате передачи государственной управляющей
компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов,
определенной в структуре передаваемых ей средств пенсионных накоплений в
виде разрешенных активов (приложение N 1 к настоящим Правилам).
Накопленный купонный доход рассчитывается на дату передачи средств
пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной
управляющей компании.
Передача государственных ценных бумаг Российской Федерации,
обязательства по которым выражены в иностранной валюте, осуществляется по
курсам иностранных валют к рублю Российской Федерации, установленным
Центральным банком Российской Федерации на дату передачи средств
пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной
управляющей компании.
Передача средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
государственной управляющей компании производится не позднее даты расчета
чистого финансового результата, который получен от временного размещения
средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой
пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в
соответствующем отчетном периоде.
4. В день передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов, определенный в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил,
Пенсионный фонд Российской Федерации и государственная управляющая
компания обеспечивают переход прав на ценные бумаги и подписывают акт
передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по
форме согласно приложению N 2.
5. Сумма передаваемых в доверительное управление государственной
управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов определяется исходя из рыночной стоимости ценных бумаг и суммы
накопленного купонного дохода, указанных в акте передачи средств
пенсионных накоплений в виде разрешенных активов.
6. Государственная управляющая компания направляет в
специализированный депозитарий, с которым Пенсионный фонд Российской
Федерации заключил договор об оказании услуг специализированного
депозитария, копию акта передачи средств пенсионных накоплений в виде
разрешенных активов не позднее 3 рабочих дней с даты его подписания.
Приложение N 1
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших
в Пенсионный фонд Российской Федерации
в соответствующем году средств страховых
взносов на финансирование накопительной
части трудовой пенсии
Структура
передаваемых государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в ________ году
средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии
Дата передачи "___" ____________ 20__ г.
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Наименование выпуска | Код ценной | Количество | Номинал ценной | Валюта номинала |
| | бумаги | (штук) | бумаги | |
|---------------------------------+----------------+--------------+-------------------+-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---------------------------------+----------------+--------------+-------------------+-------------------|
| | | | | |
|---------------------------------+----------------+--------------+-------------------+-------------------|
| | | | | |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+
Пенсионный фонд Российской Федерации
Реквизиты счета "депо" ____________________________________________________________________________
____________________ ________________________ ________________ _________________________
(должность) (ф.и.о.) (подпись) (дата)
Государственная управляющая компания
Реквизиты счета "депо" ____________________________________________________________________________
____________________ ________________________ ________________ _________________________
(должность) (ф.и.о.) (подпись) (дата)
Приложение N 2
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших
в Пенсионный фонд Российской Федерации
в соответствующем году средств страховых
взносов на финансирование накопительной
части трудовой пенсии
Акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов
от _________________ 20___ г.
Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ___________________________, действующего
(должность, ф.и.о.)
на основании ___________, и _____________________________ (далее - компания) в лице _______________,
(наименование государственной (должность, ф.и.о.)
управляющей компании)
действующего на основании ____________________, в соответствии с договором доверительного управления
средствами пенсионных накоплений между Фондом и компанией от ______ N ______ составили настоящий акт
о том, что Фонд передает, а компания принимает средства пенсионных накоплений в виде разрешенных
активов в сумме _____________________________, приобретенных Фондом за счет поступивших в _____ году
(сумма прописью, равная итоговому
значению столбца 12)
средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, в том числе:
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Наимено- | Код |Количес-|Номинал|Валюта | Цена | Рыночная | НКД* на дату |Рыночная стоимость |
| вание |ценной| тво |ценной |номина-| ценной | стоимость | передачи | с учетом НКД* |
| выпуска |бумаги| (штук) |бумаги | ла | бумаги |-----------------+-----------------+-------------------|
| | | | | |(процен- |рыноч- |рыночная |величи-|величина |рыночная |рыночная |
| | | | | | тов от | ная |стоимость| на в |в рублях |стоимость|стоимость|
| | | | | |номинала)| стои- |в рублях |валюте | |в валюте |в рублях |
| | | | | | |мость в| на дату |номина-| |номинала |(столбец |
| | | | | | |валюте |передачи | ла | |(столбец | 8 + |
| | | | | | |номина-| | | | 7 + | столбец |
| | | | | | | ла | | | |столбец 9| 10) |
| | | | | | | | | | | ) | |
|---------+------+--------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+---------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|---------+------+--------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+---------+---------+---------|
| | | | | | | | | | | | |
|---------+------+--------+-------+-------+---------+-------+---------+-------+---------+---------+---------|
| Итого | х | х | х | х | х | х | | х | | х | |
+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------+
_____________________________
* Накопленный купонный доход.
Дата передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов: _____________________
Реквизиты (наименование, место нахождения, телефон, банковские реквизиты) и подписи сторон:
Пенсионный фонд Российской Федерации __________________________________________________
наименование государственной управляющей компании)
_____________ (_________________) М.П. _____________ (_________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) (подпись) (ф.и.о.)
|
